甘肃省产权交易所集团股份有限公司 投资人信用管理办法（试行）

第一章　总　　则

第一条　为加强甘肃省产权交易所集团股份有限公司（以下简称“省产交所”）投资人信用管理工作，促进全省公共资源交易业务信用体系建设，依照国家法律法规及有关规定，制定本办法。

第二条　本办法所称投资人是指参与省产交所场内招投标、国有产权、资产交易的投标人、意向投资人、意向受让方。

本办法所称投资人信用管理（亦称“失信客户”管理）是指省产交所针对在业务开展中存在不良行为的投资人，将其列入“失信客户”名单，并依法依规开展失信联合惩戒。

第三条　参与省产交所交易项目的投资人，如违反交易规则，扰乱交易秩序，弄虚作假，恶意串通，阻碍交易正常进行，或出现其他违反诚实信用原则、违背公序良俗的行为，导致交易各方利益受损的，适用本办法。

第四条　省产交所投资人信用管理应当遵循合法合规、客观公正的原则。

第二章　失信客户的认定和管理

第五条　参与省产交所交易项目的投资人，存在下列行为之一的，可以认定为“失信客户”，由省产交所列入“失信客户”名单，及时上报甘肃省人民政府国有资产监督管理委员会及甘肃省公共资源交易中心或其他业务监管机构，作为失信联合惩戒的重要依据。

（一）投资人在参与交易的过程中采取不正当方式，对采购方、融资方、转让方、省产交所工作人员或其他相关人员施加影响的；

（二）针对在省产交所进行的交易项目，采取闹访、缠访、寻衅滋事、行贿等不正当手段扰乱省产交所交易秩序或工作秩序的；　　　

（三）多次提交申请文件，没有真实投资意图，未按规定要求交纳交易保证金的；

（四）投资人采取提供虚假资料或进行虚假陈述或其他欺诈、隐瞒等手段获取中标、受让或投资资格的；

（五）投资人在参与竞价的过程中，采取恶意串通、欺诈、胁迫等手段压低价格，造成或可能造成国有资产流失或采购方、融资方、转让方及其他投资人利益受损的；

（六）投资人采取不正当方式，妨碍公平交易，扰乱交易秩序，无正当理由拖延交易合同签订的；

（七）交易合同签订后，投资人违反交易规则及交易合同约定，无正当理由拖延或阻碍标的交割的；

（八）投资人违反交易规则及交易委托合同的约定，与采购方、转让方、融资方私下成交，或恶意拖欠交易服务费的；

（九）投资人存在与交易相关的违法行为，被依法追究刑事责任或被行政处罚的；

（十）经省产交所调查，存在可以认定为“失信客户”的其他行为的。

第六条　“失信客户”管理按下列程序进行：

（一）信息申报。

（二）调查审核。

（三）审议决定。

（四）管理实施。

（五）信息发布。

“失信客户”包括与列入“失信客户”名单的投资人具有关联关系的其他主体。省产交所有权依据市场监督管理部门的登记信息、相同的控股股东、法定代表人或负责人信息等判断是否存在关联关系。

第七条　对被认定为“失信客户”的投资人，根据情节轻重，省产交所有权按照经调查审核确定的最终处理意见，将其列入“失信客户”名单，最长期限为三年。

投资人被列为“失信客户”后，省产交所将信用信息归集到“信用甘肃”，作为实施监管的重要依据，依法依规开展失信联合惩戒。在惩戒期内，不得参与省产交所发布的项目。

第八条　省产交所在认定过程中认为投资人的行为情节轻微，尚不足以认定为“失信客户”的，可以对该投资人予以警告。

第九条　曾被列入“失信客户”的投资人，被解除处理措施后再次被列入“失信客户”，或者在“失信客户”管理期间扰乱交易秩序、阻碍交易进程的，经上报甘肃省人民政府国有资产监督管理委员会及甘肃省公共资源交易中心或其他业务监管机构，省产交所有权延长其列入“失信客户”名单的期限。

第十条　列入“失信客户”的投资人，凡涉国资监管业务，出现以下情形之一的，经上报甘肃省人民政府国有资产监督管理委员会及甘肃省公共资源交易中心或其他业务监管机构，同意后可以解除对其“失信客户”的处理措施：

（一）被列入“失信客户”名单的处理措施期满的；

（二）对被列为“失信客户”的投资人，在接到“失信客户”处理措施决定后，及时进行整改，积极消除不利影响，经其申请的；

（三）出现其他情形对其进行“失信客户”管理已无必要的。

第三章　附　　则

第十一条　本办法由省产交所负责解释。

第十二条　本办法自２０２１年８月３日起施行。