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新时代产权交易资本市场服务“一带一路”建设的历史责任——在产权交易平台服务“一带一路”建设创新论坛上的专题发言

2018-10-08 14:33点击数(0) 加入收藏

新时代产权交易资本市场

服务“一带一路”建设的历史责任

——在产权交易平台服务一带一路建设创新论坛上的专题发言

 

中国产权协会党委书记、秘书长夏忠仁

2018912日)

 

各位领导、各位来宾,女士们,先生们:

非常高兴能够应邀出席本次论坛。在第15届中国-东盟博览会举办之际,召开产权交易平台服务一带一路建设创新论坛,加强高层对话交流,创新区域合作机制,搭建市场合作平台,促进中国东盟经贸合作,服务一带一路建设具有重要而现实的意义。我谨代表中国产权协会对创新论坛的召开表示热烈的祝贺!并向长期以来关心支持协会工作,关心和支持产权交易资本市场建设和行业发展的各级领导、各界人士表示衷心的感谢!

下面,我想从三个方面谈一谈新时代产权交易资本市场服务一带一路建设的历史责任。

一、产权交易资本市场的战略定位

党的十八大以来,国家对资本市场特别是产权交易资本市场的发展出台了一系列大政方针。20158月中共中央、国务院印发《关于深化国有企业改革的指导意见》(中发〔201522号)首次从党中央和国家层面确立了产权交易资本市场是资本市场的定位,这对于产权交易资本市场发展具有划时代的历史意义。随后,国务院国资委、国家发改委相继出台了一系列专项改革意见或方案,“1+N”政策体系基本建立,确立了产权交易资本市场在新一轮国资国企改革中的作用和地位。20159月,国务院印发了《关于国有企业发展混合所有制经济的意见》(国发〔201554号)明确提出,将充分依托产权交易资本市场推进国有企业混合所有制改革。2016624日,报经国务院同意,国务院国资委、财政部联合公布并正式施行《企业国有资产交易监督管理办法》(32号令),明确提出企业产权转让、企业增资、企业资产转让等国有资产交易行为,须在依法设立的产权交易机构公开进行。产权交易资本市场服务企业融资功能在政策制度层面上得到国家明确支持。为产权交易资本市场跨越式发展奠定了政策基础。201710月党的十九大确定习近平新时代中国特色社会主义思想,作出贯彻新发展理念,建设现代化经济体系的战略部署,强调经济体制改革必须以完善产权制度和要素市场化配置为重点,实现产权有效激励、要素自由流动、价格反应灵活、竞争公平有序、企业优胜劣汰。这为产权交易资本市场发展注入了新的动能,赋予了新的使命和新的任务。产权交易资本市场发展进入了新的时代。

据中国产权协会对全国主要产权交易机构12类交易业务统计,20122017年党的十八大以来的6年里,产权交易资本市场交易规模突破26万亿元。中央和地方国有企业通过产权交易资本市场盘活存量资产超10000亿元,平均增值率近20%。取得了历史上最好的发展成果。特别是20162017年,产权交易资本市场依照资本市场的定位,完善提升服务功能,深化业务创新,交易规模呈跨越式发展,两年交易规模达16万亿元。2017年,产股权交易总额5869亿元,融资规模资金7984亿元,资产交易规模1183亿元,金融资产交易5.76万亿元。32号令发布至今,全国各地产权交易机构通过转让部分股权和增资扩股方式完成国有企业混改项目近1000宗,累积引入各类资本(含外资)近4000亿元。产权交易资本市场已发展成为推动国有资本与社会资本(包括外资)相互融合、交叉持股的重要平台。打造了川气东送、沱牌舍得、华龙证券、南洋商业银行等经典案例,特别是中国茶叶引进外资,中铁动车网络引入腾讯和吉利控股等,这些典型案例受到国内外的广泛关注。

二、产权交易资本市场服务“一带一路”建设的独特优势

产权交易资本市场作为交易的组织者,拥有资本市场应当具备的流转、融资、服务等功能,具有鲜明的资本市场特征。同时,产权交易资本市场作为政府治理的市场化工具,是完善产权制度、保护产权的重要手段,也是促进要素市场化配置的重要平台,承担了相当多的社会职能,成为社会公器。中国产权市场自1988年诞生以来,始终肩负着国有资产公开、公平、阳光交易的重任,为国有资产优化配置和保值增值提供规范、高效的平台,成为国家建立健全惩治和预防腐败体系的重要抓手。经过30年的实践,产权交易资本市场建立了完备的规则体系、科学的交易流程、强大的交易系统、完善的市场网络体系,广泛的信息披露渠道,监管体系逐步完善,自律管理不断加强,统一进程不断推进,国际化步伐不断加大,人员素质不断提高,服务领域不断拓展,服务功能不断完善,交易规模和融资规模不断增长。产权交易资本市场已经发展成为与标准化资本市场相对应的资本市场,成为我国资本市场体系的重要组成部分,在服务国资监管、服务国企改革、服务深化供给侧结构性改革和服务要素市场化配置,促进各类权益要素有序流转、拓宽投融资渠道、促进资本形成、优化资源配置等方面发挥了不可替代的重要作用,有力地推动了实体经济发展和产业转型升级,成为支持我国经济社会持续健康发展的重要平台。同时,产权交易资本市场的建设和发展,是中国在非标资产、权益资本、资源要素交易领域的重大制度创新,为我国完善社会主义市场经济体制发挥了重要作用。产权市场,中国创造,构建了国际上独具特色的国有资产阳光配置平台,为世界其他国家和地区建设现代市场体系提供了中国智慧和方案,得到了国际透明组织的高度赞赏。

(一)产权交易资本市场的功能优势

具体来讲,产权交易资本市场具备以下几大功能优势,能够为一带一路建设提供优质服务和平台支持。

一是产权交易资本市场能够防止国有资产流失、促进国有资产保值增值。产权交易资本市场首要功能就是为国有资产的流动提供更有效率的载体、更规范的场所、更透明的操作流程、更合理的价格形成机制,从源头预防腐败,防止国有资产流失。

二是产权交易资本市场具有信息披露、信息公开和信息积聚功能。通过产权交易资本市场公开披露转让信息、公开转让过程,各类产权的转让或收购信息在产权交易资本市场内能够得到充分积聚,通过各种信息发布渠道并以现代网络技术辐射到全国乃至全世界,突破有形边界,大大提高交易配对的可能性和成功率。

三是有效集聚项目资源和投资人资源功能。产权交易资本市场通过充分发挥交易中间平台作用,集聚了大量非上市企业的产股权并购融资项目资源。同时,通过发布项目交易信息吸引潜在投资人,越来越多的投资人也逐渐聚集到产权交易资本市场周围。产权交易资本市场在集聚众多项目资源和市场投资人资源的基础上,也帮助各类社会资本轻松高效获取大量优质项目资源。

四是产权交易资本市场具有发现投资者、发现价格的功能。产权交易机构通过公开征集意向受让方、集聚投资者,通过有效市场竞争途径,能高效发现投资者。通过进入产权交易资本市场的信息平台,使交易双方的信息对称性大大提高,促进买卖双方公开、公正、公平、自由竞争和充分博弈,有效发现项目的市场公允价格。

五是产权交易资本市场具有制度规范功能。产权交易资本市场对产权交易过程中所发生的各种行为提供规范,建立了规范的交易程序和服务规则,严格履行产权审核登记、挂牌公告、成交签约、资金结算、鉴证交割、档案管理等法定程序,规范交易行为,杜绝暗箱操作和商业贿赂,依法维护交易各方的合法权益,使各类产权在健全的制度下有序流转。

六是产权交易资本市场具有为非上市公司及中小企业提供股权交易及融资服务功能。我国股份制公司约有几十万家,但是上市公司只有几千家,其余均为非上市公司。这些非上市公司也有股权流动和股权融资需求。相较于证券市场,产权交易资本市场具有上市门槛低、成本费用少、运作方式灵活等特点,是广大非上市公司股权交易及融资活动的理想场所。目前,基于产权交易资本市场建立起来的区域股权交易市场已成规模,成为多层次资本市场体系的塔基。同时,全国工商登记中小企业有2000多万家,它们普遍面临融资难、融资贵的瓶颈制约。产权交易资本市场能够为中小企业融资提供 “点对面平台,使得中小企业可以同时获得来自银行、风险投资、私募股权投资等各类金融机构的关注。目前产权交易资本市场已经发展成为中小企业融资的重要渠道。

七是产权交易资本市场具有为创业风险投资提供进出渠道的功能。创业投资是当今全球各主要国家的主流资本运作模式。在创业投资的活动链条中,完善高效的进入退出机制是至关重要的环节。产权交易资本市场可以帮助创投企业进行股份制改造,使其建立现代公司治理结构,提升企业经营管理水平和市场竞争实力;可以提供股权登记托管服务,为创投企业提供包括股权登记、托管、查询、冻结、质押融资等服务,同时能够有效减轻企业的股东管理工作负担;在更短时间、以更低成本、更低风险为创业投资机构提供退出渠道,实现资本增值。

八是产权交易资本市场具有为国内外资本市场提供对接端口的功能。产权交易资本市场既可以通过引入私募基金、风险投资基金、行业投资等资本,使我国的非上市公司与国际资本顺畅结合;同时,也将境外企业的产权转让引入我国产权交易资本市场,使国内资本能够通过产权交易资本市场这个平台与国际上的产权资源相对接。

(二)产权交易资本市场的特性优势

除了上述功能优势,产权交易资本市场还有以下特质属性,能够为一带一路建设提供保障和支持。

一是产权交易资本市场的社会公信力强。产权交易机构通常是由各地政府批准设立的国有企业或事业单位属性的交易机构,其交易行为受到中央和地方国资管理、财政、金融及其他相关部门多重监管,以及行业协会的自律监管。产权交易资本市场始终以规范、高效作为立身发展之本,经历了数次清理整顿,得到政府部门和各类市场主体高度肯定,公信力不断提升。

二是产权交易资本市场的交易品种和服务内容广泛。首先,产权交易资本市场的交易品种已基本覆盖了除上市公司流通股以外的大多数在资本市场中可以交易的要素资源。产权交易资本市场业务类型不仅有交易型业务也有投融资型业务。产权交易资本市场的交易活动形式多样。产权交易资本市场已经形成海量的资源库,蕴藏着巨大商机,能够降低投资人搜索成本及交易成本。

三是产权交易资本市场的服务模式灵活高效。首先,产权交易制度很强的灵活性、包容性和适应性等优势,可以通过提供项目策划、方案设计、顾问咨询、组织交易等灵活高效深度服务,服务各类市场主体,并且充分利用交易机构的第三方平台支付结算等功能,有效解决各类企业资产交易领域中的疑难问题,分散投资风险,切实维护广大投资者的切身利益。产权交易资本市场在交易过程中,逐渐聚拢起一大批专业化的中介服务机构,组织协调各类中介服务机构为交易双方进行必要的服务,推动各类交易项目规范有序、高效成交。

四是产权交易资本市场具有覆盖全球的信息网络体系。产权交易资本市场经过多年的发展,已经形成了覆盖全国、辐射全球的市场网络体系,产权交易资本市场除了全国各区域以及海外设立的线下的实体服务平台外,还建立了基于互联网的线上服务平台,并形成了区域联合、协同发展态势。同时,在协会的主导下,全国产权交易行业信息化综合服务平台已经搭建,信息互联互通、业务合作共享机制初步形成,行业移动互联、大数据、云计算、人工智能等信息化建设不断推进。产权交易行业强大的信息系统和成熟的技术能力能够为产权交易服务一带一路建设提供全方位的技术支撑。

三、产权交易资本市场服务“一带一路”建设的前景展望

经济全球化的今天,各类商品、劳务、技术、资本在全球范围内流动和配置,使各国经济日益相互依赖、相互联系,形成命运共同体的趋势十分明显。习近平主席2013年提出共建一带一路倡议这一百年大计,旨在促进经济要素有序自由流动、资源高效配置和市场深度融合,推动沿线各国实现经济政策协调,开展更大范围、更高水平、更深层次的区域合作,共同打造开放、包容、均衡、普惠的区域经济合作架构。可以说, “一带一路作为新时代对外开放的重大顶层设计,为中国经济注入新动能,也为新时代产权交易资本市场发展带来了历史性机遇。产权交易资本市场应抓住共建一带一路机遇,与服务区域发展战略联动协调,积极开展国际合作交流,加强与国际资本市场的直接交流合作,加快我国产权市场的国际化进程,以国际化的视野来加快产权交易方式和品种的创新,努力把产权市场建成既具有中国特色又能与国际接轨的资本市场,使我国产权市场成为国外各类资本进退中国市场的重要平台。

一直以来,产权交易资本市场在助力对外开放,支持一带一路建设,帮助企业引进来走出去发挥着重要作用,打造了雪津啤酒、烟台张裕、漯河双汇、中国茶叶等外资参与的经典案例。陕西、甘肃、宁夏、青海、新疆、厦门等省市区产权交易机构围绕服务一带一路倡议开展合作,形成产权要素市场联动机制。北京、上海、天津、广东、广西、黑龙江等地产权交易机构充分利用自身优势,依托平台优势、区位优势和资源优势,响应一带一路倡议,在国际化布局上迈出了更加坚实的步伐,建立了外资在产权交易资本市场快速进入和退出的通道,发展外资会员及分支机构,拓展海外办事机构,开展对外合作交流,举办项目推介会,海外合作不断深化,服务能力不断提升。中国产权协会在国际化建设方面,积极引导行业机构服务一带一路倡议,设立国际交流与培训专业委员会,组织会员机构前往澳洲等地学习考察、促进交流合作。今年以来,在英国首相特雷莎·梅访华之际,我协会与英国董事协会签署了战略合作备忘录,在特许董事资格认证、中央企业董事境外培训、公司治理及董事队伍建设等方面开展合作。协会较好地发挥了政府与产权交易资本市场之间的桥梁和纽带作用,聚拢了市场主体,推动了行业统一,发出了行业声音,提升了行业社会形象,加强了行业自律管理,有力推动了产权交易资本市场建设和行业发展。

当前,一带一路建设进入关键时期,产权交易资本市场应当围绕一带一路合作重点和"一带一路"国际合作高峰论坛、中非合作论坛北京峰会等重大会议取得的成果开展工作。广西自治区国资委推动这项工作,走在了全国前面。在此,我谨代表协会提出三点建议:一是继续引导帮助中国企业走出去,促进海外投资,继续做好将企业引进来,实现利用外资方式多元化,积极引导外资以并购、参股、再投资等多种形式参与国企混合所有制改革,参与本地企业的改制重组。二是构建一带一路跨境资本要素交易服务平台,形成对外技术、管理、服务、运营、资本等合作模式,形成营销推广布局规划及战略重点,助力金融市场和要素市场协同发展。三是与国内外金融机构和投资机构实现联动,开展投融资合作,推进跨境投融资工具开发,推动建设多元化融资体系,着力促进跨境资本流动,加强资金融通,为 “一带一路沿线国家企业发展提供具有公信力的企业跨境双向投融资服务,支持一带一路沿线国家和地区基础设施建设。

对于广西而言,2015328日中国发布《推动共建丝绸之路经济带和21世纪海上丝绸之路的愿景与行动》,明确指出,发挥广西与东盟国家陆海相邻的独特优势,加快北部湾经济区和珠江-西江经济带开放发展,构建面向东盟区域的国际通道,打造西南、中南地区开放发展新的战略支点,形成21世纪海上丝绸之路与丝绸之路经济带有机衔接的重要门户。在广西自治区政府的推动下,北部湾产权交易所集团成立之后,在构筑广西全区统一产权交易资本市场体系、统筹建设面向东盟的综合要素市场基地等工作做出了重要贡献。如今,广西产权交易资本市场顺势而为,进一步推动面向东盟、辐射全球的综合要素市场建设和发展,推进促进中国东盟经贸合作,为全国产权交易资本市场服务一带一路建设提供了模板和借鉴。中国产权协会将一如既往支持广西产权交易资本市场扩大对外开放,加强与东盟国家互联互通,完善贸易投资促进机制,构建国际性综合要素市场体系。真诚欢迎东盟及全球各界人士和投资者到广西及国内其他省市洽谈合作、投资兴业,我们将全力做好服务保障工作,推动共建一带一路,使之做大、做深、做实,造福世界人民。

谢谢大家!


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